华鑫证券杭州分公司因员工薪酬管理问题被责令改正

浙江证监局日前发布公告，薪酬管理系统对华鑫证券有限责任公司杭州分公司及其负责人单长娜采取了责令改正措施. 该公司在员工薪酬管理方面存在一系列不规范行为，包括将部分经纪人工资卡由个人保管并使用等违规行为，暴露出合规经营意识淡薄、内部控制不健全的问题.

根据浙江证监局的调查，华鑫证券有限责任公司杭州分公司及其飞云江路证券营业部（已合并至杭州分公司）存在着薪酬管理和发放不规范的情况。这些问题的发生违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司内部控制指引》的相关规定.

作为时任杭州分公司和飞云江路营业部负责人，单长娜直接承担了这些问题的责任。浙江证监局决定对华鑫证券杭州分公司及其负责人采取责令改正措施，以确保公司的合规经营.

这起事件的曝光再次提醒了证券公司在薪酬管理和内部控制方面的重要性. 薪酬是公司吸引和留住优秀人才的重要手段，然而如果管理不当，就会给公司带来一系列风险。合规经营不仅是公司的法律义务，也是对投资者和市场的尊重.

为了确保薪酬管理的规范性，证券公司应加强内部控制，建立科学合理的薪酬制度，并制定相应的管理规定. 同时，应加强对员工的培训和教育，薪酬管理系统提高其合规意识和风险意识. 只有这样，才能有效预防和减少类似事件的发生.

此次对华鑫证券杭州分公司的处罚也是监管部门对证券行业加强合规监管的一部分。监管部门将继续加强对证券公司的监管力度，确保市场的稳定和健康发展. 同时，也希望证券公司能够深入反思，加强自身的合规管理，提高服务质量和市场形象，为投资者提供更加安全、透明的投资环境. .