【独家新闻】浙江证监局采取行动，华鑫证券杭州分公司

日期：2021年8月7日

今日，浙江证监局就华鑫证券有限责任公司杭州分公司的违规行为发布了一项决定. 经过调查，华鑫证券杭州分公司被发现存在员工薪酬管理和发放方面的不规范行为. 此外，时任负责人单长娜被揭发私自保管和使用其他经纪人的工资卡等问题. 这些问题反映出公司在合规经营意识方面存在淡薄现象，并且内部控制措施不健全。

根据相关规定，浙江证监局决定对华鑫证券杭州分公司以及单长娜采取了责令改正的监督管理措施，并将此次违规行为记录在证券期货市场的诚信档案中. 此举意在借此警示其他金融机构，加强合规经营，提高内部控制的严谨性.

责编：王时丹审校：陈筱娟薪酬管理系统审核：李震监制：万军伟

【原文摘要】

8月7日，浙江证监局发布关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措施的决定. 经查，华鑫证券杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全. 根据相关规定，浙江证监局决定对华鑫证券杭州分公司及单长娜采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

来源：大河财立方消息。