华鑫证券杭州分公司因薪酬管理问题被责令改正

文章来源：中新经纬

近，浙江证监局披露了华鑫证券杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范问题，并责令该公司及时改正。薪酬管理系统经调查发现，华鑫证券杭州分公司时任负责人单长娜在薪酬管理方面存在保管和使用其他经纪人工资卡等问题，暴露出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全情况.

浙江证监局指出，华鑫证券杭州分公司行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司内部控制指引》相关规定. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正管理措施，并将此情况记录在证券期货市场诚信档案中.

同时，浙江证监局还公布了对时任负责人单长娜责令改正措施. 浙江证监局表示，华鑫证券杭州分公司以及华鑫证券有限责任公司杭州飞云江路证券营业部存在员工薪酬管理和发放不规范问题，部分经纪人工资卡由单长娜保管和使用，这反映出杭州分公司和飞云江路营业部合规经营意识不足，内部控制不健全.

根据浙江证监局调查结果，华鑫证券杭州分公司及飞云江路营业部行为违反了相关法规和指引. 作为时任负责人，单长娜对此负有直接责任. 基于《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，浙江证监局决定对单长娜采取责令改正管理措施，并将其记录在证券期货市场诚信档案中.

华鑫证券是上海仪电(集团)有限公司控股A股上市公司上海华鑫股份有限公司全资子公司，薪酬管理系统注册资36亿元币。公司官网介绍了华鑫证券背景和业务范围.

以上是关于华鑫证券杭州分公司因员工薪酬管理问题被责令改正报道. 浙江证监局对此事采取了相应管理措施，旨在促使相关公司加强合规意识和内部控制，确保市场秩序正常运行。

*以上内容仅供参考，详细请以相关发布为准. *

。